航天科技集团积极开展“合规管理强化年”专项工作

为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，不断提升中央企业依法合规经营管理水平，国务院国资委将2022年确定为中央企业“ 合规管理强化年”。中国航天科技集团有限公司全面落实“合规管理强化年”工作要求，把“合规管理强化年”工作纳入党组工作要点，由合规管理委员会统一领导、部署推进。集团公司党组书记、董事长吴燕生担任合规管理委员会主任，总经理、党组副书记张忠阳和党组成员、总会计师方世力担任合规管理委员会副主任，并明确了总法律顾问为合规管理负责人，深入推进合规管理。

集团公司组织各单位按要求开展合规风险全面排查，进一步加强融合型体系研究，强化跟踪督导，健全工作机制，推动提升依法合规经营管理水平，保障集团公司稳健发展。

一个方案贯穿到底

3月3日，集团公司召开“合规管理强化年”部署动员会，张忠阳在全系统范围内做了动员部署。会议传达学习了国务院国资委和集团公司关于“合规管理强化年”的工作部署和相关精神，宣贯了集团公司“合规管理强化年”工作实施方案和工作要求，并对集团公司“合规管理强化年”的重要任务、工作安排、实施要求以及相关注意事项进行了解读。

集团公司结合实际，研究制定了《中国航天科技集团有限公司“合规管理强化年”工作实施方案》，稳步推进“合规管理强化年”任务落实落细。该方案进一步明确了5个方面20项重点任务，细化分解了56项具体工作措施，明确了责任人和完成时间，压准压实责任，并制定了一组工作模板，指导各级单位全方位开展工作。

集团公司所属各单位召开“合规管理强化年”工作部署会，积极组织落实工作方案，细化工作计划，建立健全工作机制。

四院召开法治工作会暨“合规管理强化年”工作部署动员会，宣讲了《四院“合规管理强化年”工作方案》，布置18项重点任务。

五院组织各部门、各单位召开了合规管理工作推进会，明确了2022年法治建设、规章制度建设、业务领域专项治理等32项合规管理核心工作，要求各部门、各单位提高政治站位、强化合规意识、落实合规责任、严守合规底线，切实、有效开展合规管理各项工作。

八院克服新冠肺炎疫情带来的影响，5月1日召开合规管理委员会会议，就构建“大监督”联动机制实施方案进行了研讨。与此同时，各单位结合工作实际，持续完善合规管理制度体系。

一院按照“一本手册、一份清单”的建设原则，启动《风控管理总册》编制工作，指导院属单位开展风控管理工作。

六院在完善业务制度和管理流程的基础上，组织开展了11个重点领域的合规管理研究，从合规风险、合规管理入手，结合社会上已发生的致使企业遭受到法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的案例或事件，找出不合规事件发生的关键环节、关键点，确定合规管理底线。

七院7102厂以内部控制为抓手，通过梳理312个风险点、605个控制点，制定605条措施，全面完成一、二、三、四级流程的制定、评审工作，完成新版《内部控制手册》。

八院将全方面强化海外企业合规管理纳入重点督办事项，起草了《关于加强航天机电境外公司管理专项行动方案的报告》，对加强海外企业管控工作进行了整体策划。

财务公司编写了系列专题《法律合规工作指南》，以“问与答”的形式分类整理常见的合规风险问题，并提出具体风险防范措施建议。

航天控股确立了“合规全员有责、合规创造价值”的经营理念，并研究制定《航天控股合规管理规定》和《航天控股员工合规经营行为守则》等合规经营制度，为合规经营工作提供了工作指引和行为守则。

探索构建融合型管理机制

始终坚持以“强内控、防风险、促合规”为管控目标，集团公司组织开展了内控、风险、合规“三合一”融合型管理体系研究。

集团公司优化“二级管控、横向三线”融合型组织架构，研究建立总部与所属企业两级纵向管控，业务部门、风险管理部门、审计部门等横向三线的整体管理机制。

推动合规管理，必须要有完善的制度体系。集团公司健全完善风险、内控和合规管理制度，构建“管理规定、管理办法、管理细则”三级制度框架，制定了《内部控制与全面风险管理规定》《合规管理规定（试行）》《合规管理细则（试行）》等规章制度，确定了内控、风险、合规融合建设顶层政策要求及通用准则。

此外，集团公司研究制定内控、风险、合规“三合一”控制矩阵。按照“风险导向化、内控流程化、合规基础化、评价标准化、整改精细化”的思路，集团公司研究制定并发布了12个领域的风险、内控、合规“三合一”控制矩阵，指导风险评估、内控评价及合规管理实践，提升工作效率和效果。

与此同时，各单位积极探索法治框架下法律、审计、合规、风控协同运作的有效路径，完善工作机制，减少交叉重复，提升管理效能。

一院以防范重大合规风险为导向，采取以经济责任审计为主线的“1+N”项目组织模式，实现审计成果共享，特别是对审计整改和举一反三的效果进行了检查和验证，有效推动了各责任单位真抓实改。

财务公司组织专项业务领域合规培训考试，提升全员法律合规意识，加强重点领域和关键环节合规管理，对重大项目、财务资金、物资采购、招投标等加强内控管理与审计检查，突出关键环节，提升内控管理与审计有效性。

长城公司加强海外代表处合规管理工作，采取了一系列措施，促进海外业务开展依法合规，增强财金管控，确保集团公司与长城公司的合规要求贯通到境外一线，从源头杜绝违规隐患。

同时，长城公司积极推进合规管理信息化建设，利用内网信息化手段实现过程控制，规范出口项目审核流程，重点围绕物项、用途等因素提前评估相关风险。

科学推进责任落实

集团公司按照“合规管理强化年”的工作要求，开展全级次、全领域、全方位排查，并加强检查督导，推进实施方案落实落地。4月，集团公司组织开展联合督导，由总法律顾问带队，组织法律、合规、制度、内控、风险等业务管理部门分别对6家所属二级单位进行督导，指导相关单位按照集团公司统一部署压实主体责任、落实落细工作计划，确保规定动作不走样、自选动作有创新。

集团公司紧盯突出问题，总法律顾问积极履行法治合规负责人职责，针对审计、巡视中发现涉法涉规问题，对6家所属单位的总法律顾问和法务部门负责人进行约谈，督促问题整改，强化举一反三，促进单位合规管理。

各单位积极开展全面自查自纠，并对重点领域、关键环节，组织开展专项监督检查。一院成立采购管理专项检查工作组，对院属单位合规管理机构建设、单位采购管理、供应商管理规章制度建设和执行情况等进行现场监督检查，对发现的问题进行整改、闭环管理，提升各单位采购管理、供应商管理水平。

中国卫通结合经营管理和业务实际，研究制定了《合规风险排查矩阵清单》，共梳理出17个业务领域、11项排查类别、136项排查点，将风险排查的宏观“论述题”变成具体业务流程和工作场景下的“判断题”“选择题”，使风险排查工作“好理解”“可操作”。

各单位积极完善合规管理组织体系，明确了合规管理分管领导、归口部门、兼职合规管理员，加强合规管理员队伍建设，促进合规管理与业务深度融合，切实发挥风险防范作用。

五院建立了兼职合规管理员工作机制，在14个业务部门和院属三级单位重要业务领域均设置兼职合规管理员，并明确了岗位职责要求。

八院成立了业务部门兼职合规管理员队伍，明确岗位合规职责与院部合规重点岗位，在重点领域业务部门设立首责合规管理员和专责合规管理员。

标准化院设立了部门兼职合规管理员岗位，负责对所在部门或领域经营管理行为的合规审查，促进了合规管理与业务工作融合。

深化宣贯厚植合规文化

集团公司把习近平法治思想、强化合规经营管理理念作为党组（党委）理论中心组集体学习、集中培训的重要内容。集团公司在《审计与风险简报》中开设合规专栏，分享典型做法，促进合规文化深入人心。

各单位多措并举积极开展合规文化教育，积极开展专项合规培训，邀请领域专家讲解业务最新政策要求及合规风险防控要点，增强全员意识。

七院本部领导干部代表和员工代表作了合规承诺，邀请外部法律顾问从合规的历史沿革、央企合规管理指南解读、企业合规体系建立等 3个方面开展了合规管理培训。

九院加强政策解读和宣贯，建立了以业务部门为主，制度及合规管理部门为辅的解读和宣贯机制，采取形式多样的方式开展政策、法律法规及内部规章制度的解读和宣贯工作，提高员工识规、知规、守规能力，促进单位经营管理高质量发展。

航天控股组织开展“ 合规管理强化年 ”宣贯培训，宣贯培训公司合规经营理念、合规经营管理制度以及“22+8”合规经营责任和具体要求，进一步提高了员工合规经营意识和能力。

各单位结合“八五”普法工作，运用单位门户网站、微信公众号等多媒体平台，通过多种方式强化合规管理教育，不断增强合规意识。

七院7105厂开展《合规大家谈》系列活动，定期在厂内局域网发布合规管理学习资料，供员工学习交流。

中国四维通过内网法制建设板块发布公告、官方微信公众号发布文章、张贴海报等多种方式对合规管理进行了宣传，加强了公司全体员工对于合规管理的认识。

长城公司密切跟踪国内外政策动态，编写简报和专报，及时研究提出相关风险防范建议；强化培训，提升全员出口合规意识，营造依法合规经营的企业文化。

（刘畅）